中證協(xié)對(duì)5家違規(guī)證券公司 采取自律懲戒措施

記者獲悉，近日，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)15家證券公司場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)中存在的一些不規(guī)范運(yùn)作共性問(wèn)題進(jìn)行了書(shū)面通報(bào)，對(duì)2家證券公司采取了責(zé)令整改的自律管理措施，對(duì)3家證券公司采取了警示的自律管理措施。

據(jù)了解，本次自律監(jiān)察行為是針對(duì)2015年11月至12月期間協(xié)會(huì)主導(dǎo)開(kāi)展的2015年度證券公司場(chǎng)外衍生品交易業(yè)務(wù)檢查，及協(xié)會(huì)參與中國(guó)證監(jiān)會(huì)主導(dǎo)的2015年證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)年度專(zhuān)項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的后續(xù)處理。

兩次共計(jì)檢查15家證券公司，發(fā)現(xiàn)15家證券公司的場(chǎng)外金融衍生品業(yè)務(wù)在業(yè)務(wù)資質(zhì)、與自然人簽訂協(xié)議、材料數(shù)據(jù)報(bào)送、主協(xié)議備案、展業(yè)規(guī)范性、內(nèi)部制度執(zhí)行等方面存在不同程度的問(wèn)題。