興業(yè)證券收到證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)

興業(yè)證券7月27日晚間公告稱，7月27日，公司及欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件和公開(kāi)發(fā)行募集文件簽字保薦代表人蘭翔、伍文祥收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定，對(duì)公司給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；沒(méi)收承銷股票違法所得2078萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款；對(duì)蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

公告顯示，《行政處罰決定書(shū)》主要內(nèi)容為：依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的有關(guān)規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)公司涉嫌違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，公司存在違法事實(shí)包括：公司在推薦欣泰電氣申請(qǐng)首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市過(guò)程中，未遵守業(yè)務(wù)規(guī)則和行業(yè)規(guī)范，未勤勉盡責(zé)地對(duì)欣泰電氣IPO申請(qǐng)文件進(jìn)行審慎核查，出具的《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市之發(fā)行保薦書(shū)》和《興業(yè)證券股份有限公司關(guān)于丹東欣泰電氣股份有限公司之2012年度財(cái)務(wù)報(bào)告專項(xiàng)檢查自查工作報(bào)告》存在虛假記載；在欣泰電氣公開(kāi)發(fā)行股票過(guò)程中，公司作為主承銷商，未審慎核查公開(kāi)發(fā)行募集文件的真實(shí)性和準(zhǔn)確性，未發(fā)現(xiàn)《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股意向書(shū)》和《丹東欣泰電氣股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市招股說(shuō)明書(shū)》中涉及欣泰電氣應(yīng)收賬款、流動(dòng)資產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)產(chǎn)生的現(xiàn)金流量?jī)纛~等項(xiàng)目的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)存在虛假記載。

鑒于公司和相關(guān)人員能夠配合調(diào)查，積極研究制定先行賠償方案，補(bǔ)償投資者因欣泰電氣虛假陳述而遭受的投資損失。根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)和社會(huì)危害程度，依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》第一百九十一條、第一百九十二條和《中華人民共和國(guó)行政處罰法》第二十七條第一款第（一）項(xiàng)的規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)決定：

一、對(duì)公司給予警告，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入1200萬(wàn)元，并處以2400萬(wàn)元罰款；沒(méi)收承銷股票違法所得2078萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款。二、對(duì)蘭翔、伍文祥給予警告，并分別處以30萬(wàn)元罰款，撤銷證券從業(yè)資格。

興業(yè)證券表示，公司將認(rèn)真吸取教訓(xùn)，舉一反三，查漏補(bǔ)缺，全面加強(qiáng)和改進(jìn)保薦業(yè)務(wù)管理、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理工作。截至目前，公司的經(jīng)營(yíng)情況正常。